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「华视传媒」内部控制不完善和缺陷恒泰证券被责令增加内部合规检查次数

时间:2021-04-17 21:41:10作者:佚名

近日,内蒙古证监局发布行政处罚措施决定,恒泰证券因内部控制不完善、存在缺陷被责令纠正其三项违规行为。

根据该决定,经调查,内蒙古证监局发现恒泰证券存在以下问题:

一、未能及时报告公司董事外部兼职(聘用)情况,反映内部沟通机制不畅,内部控制不到位。

二是公司资产托管业务内部治理不完善,内部控制有效性不足,合规和风险控制不到位。

三是客户交易结算资金管理存在不足。公司制定的相关制度具体安排不合理,制定与执行的衔接没有严格控制。

上述行为违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第133号)、《证券投资基金托管业务管理办法》(证监会令第92号)第二十六条、《证券公司监督管理条例》(国务院令第653号)、《董事任职资格监督办法》第六十九条, 证券公司监事和高级管理人员(证监会令第88号)内蒙古证监局认定,上述行为全面反映了恒泰证券内部控制的不完善和缺陷。 为此,根据《证券公司监督管理条例》(国务院令第653号)第七十条规定,内蒙古证监局作出如下决定:

1.恒泰证券应采取有效措施纠正上述行为,完善内部管理,并于2021年6月30日前向中国证监会报告整改情况。

2.责令恒泰证券自2021年1月1日至2021年6月30日每三个月进行一次内部合规检查,并在每次检查后5个工作日内向中国证监会提交合规检查报告。

据公开信息,恒泰证券前身为内蒙古证券有限责任公司,成立于1992年。注册地为呼和浩特,注册资本20.06亿元。目前共有证券营业部122个,业务范围包括证券自营、证券交易代理、证券本息支付代理、证券投资咨询、资产管理、融资融券、金融产品代销等。

2020年12月22日,恒泰证券宣布,担任恒泰证券董事长10年的庞杰民因工作变动正式辞职。恒泰证券董事长至今仍空缺,恒泰证券副董事长吴代理。

值得注意的是,在过去的2020年,恒泰证券收到了很多票。

2020年4月,恒泰证券北京广安路证券营业部主任刘雨晴因在客户与出借证券账户之间提供中介等融资便利,被北京证监局认定为不合适人选。

2020年5月,他被提前告知涉嫌为客户提供账户、向恒泰证券划拨资金的监管处罚。处罚通知中强调,恒泰证券业务人员以公司一个基金项目的名义向客户说明股票配置的名称和利率,涉及36个账户和多个股票。

最终,恒泰证券被责令整改,给予警告,罚款100万元。相关利益相关者也给予了警告和处罚,其中恒泰证券机构交易部副总经理喻安义被警告并罚款10万元;恒泰证券机构交易部区域经理陈玉杰被警告,罚款10万元;机构交易部客户经理张居克被警告,罚款3万元。同时,预告中还提到,恒泰证券副总经理郁安义、陈、、恒泰证券机构交易部合规官陈被提出为不适合人选,上述四人分别被禁止从事相关职业2-5年。


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